動態監管持牌博彩中介人（上）　　

動態監管持牌博彩中介人（上）

博彩中介人獲得執照或經過註冊，如同拿到進入競技場的門票。但拿到門票並不等於萬事大吉，博彩中介人並不因此可為所欲為，其進入競技場後仍要遵守政府規則。本文研究所及的四個法域，即美國的內華達州、新澤西州、新加坡以及澳門，對持牌博彩中介人採取不少動態監管措施。

一般而言，政府對持牌博彩中介人的監管主要採取兩種形式。一是要求持牌博彩中介人主動與政府合作，履行一定的義務，二是借助博彩經營公司監管持牌博彩中介人。

持牌人須資格審查

一、政府對持牌博彩中介人的持續監管措施

（一）對持牌博彩中介人進行指引

新加坡法律規定，博彩監管當局可就博彩中介業務的組織、促銷或實施，對持牌博彩中介人進行書面指引，博彩中介人必須遵守這些指引。澳門法律暗示，博彩監管當局有可能對博彩中介業務發出指引。第6/2002號行政法規第三十二條（二）規定，持牌博彩中介人需要“遵守由博彩監察協調局發出的通告及指引”；第十七條第七款規定：“合作人必須遵守由博彩監察協調局發出的一切通告及指引。”

（二）調查持牌博彩中介人是否保持適當資格

新加坡法律規定，博彩監管當局將以自己決定的頻率，調查持牌博彩中介人是否適於繼續持有執照，以及其執照是否應當繼續有效，並可採取該局認為適當的措施。澳門法律規定，屬公司的博彩中介人、擁有其5%或5%以上公司資本的股東、董事及主要僱員，每隔六年必須接受一次適當資格的審查。屬自然人商業企業主的博彩中介人及其主要僱員，每隔三年必須接受一次適當資格的審查。博彩監察協調局亦可在准照有效期內，要求上述人員接受額外的適當資格審查程式。

（三）對關係人的監管

新加坡法律規定，博彩監管當局可時而對持牌博彩中介人的關係人，或可能成為博彩中介人關係人者，或與上述人員有業務聯繫的任何人、機構或團體，進行詢問，要求其提供有關資訊、資料，以及檢查記錄。如果監管當局認為上述人員的行為不適當，則可要求持牌博彩中介人採取各種合理的措施停止與上述人員的聯繫，並遵守監管當局的指引。

通知政府人員變動

二、持牌博彩中介人需要履行的義務

博彩中介人需要履行的義務大致可以分為兩類，一類是被動義務，例如遵守政府的指引、接受政府的監察及審計、向政府提交所要求的資料等。另一類是主動履行的義務，即當某些事實發生時，即使沒有政府要求，博彩中介人也必須履行的義務。如果博彩中介人不履行這些義務，政府通常要採取一定的紀律或懲戒措施。對於第一類義務，各國規定大致相同或係各國法律題中應有之義，所以本文將重點討論博彩中介人應當履行的第二類義務。

（一）通知政府所發生的變化

新加坡法律規定，如果以下情況發生變化，博彩中介人必須通知監管當局：（1）博彩中介人自身的情況；（2）獨立運作的博彩中介人所僱用的“博彩代理人”的情況；或（3）博彩中介人的關係人的情況。

內華達州規定，註冊博彩中介人必須在三十天內將以下項目的增加、減少以及改變通知監管當局：（1）註冊博彩中介人的地址或電話號碼；（2）註冊博彩中介人的高級職員、董事、股東或合夥人；（3）註冊登記時或年度報告中提交的“次級代理人”名單。

澳門法律規定，博彩中介人可隨時更改合作人名單，但名單的更改，須由博彩監察協調局核准。如屬公司的博彩中介人的公司結構、董事會組成及公司有任何變更，屬公司的博彩中介人應將有關事實通知博彩監察局，並應將一切有關的重要文件送交該局。屬公司的博彩中介人亦須將其公司合同的任何修改，以及其董事知悉存在的準公司協議，在十五天內通知博彩監察協調局。

受聘須代理人執照

（二）保存資料、記錄、檔案

新加坡法律規定，博彩中介人必須保存每一次博彩中介活動的記錄，其中以下資訊必須包括在內：每位賭客的全名、出生日期、國籍、通常居住地及任何政府發出並可證明其國籍或居住地，並附有個人照片的身份證號碼、護照號碼、稅務身份號碼或者其他身份文件號碼，賭客到達賭場的日期和時間，陪同賭客的博彩代理人的姓名和執照號碼，以及付給每一個賭客的佣金、折扣或免費品的數量和類型。如果監管當局要求，博彩中介人必須將這些資料提交給監管當局，並允許當局摘錄和複製，博彩中介人也必須按要求將與這些記錄有關的資訊提交監管當局。每個博彩中介人必須保證，與其作為一個博彩中介人身份及活動有關的每一項記錄，包括與提供博彩信貸有關的記錄，都必須保存在新加坡，其位址要告知監管當局，保存期不得少於五年。此期間內，當局監察官在任何時間都可接觸這些記錄。

（三）聘請有資格的合作人或僱員

新加坡法律規定，除非某人已獲有效的博彩代理人執照，否則博彩中介人不能聘請其組織、促銷或從事博彩中介服務。澳門法律特別規定，博彩中介人不可聘用已被取消合作人資格的人作為其僱員，或在一穩定關係的基礎上與該人有法律上的從屬關係或提供勞務的關係，除非博彩監察局許可。

（四）獲得政府許可

在澳門，以任何方式或名義取得、移轉或設定負擔於屬公司的博彩中介人的公司出資的行為，以及任何涉及將投票權或其他公司權利授予權利擁有人以外的人的行為或協議，均須政府預先許可，否則無效。

獅城有權終止執照

（五）佩戴個人工作證

新加坡法律規定，每一個博彩中介人，只要在賭場所處的房屋建築及附屬場地範圍內，必須以能讓其他人看見的方式，佩戴經監管當局批准、由賭場經營者頒發的身份識別證件。澳門法律的規定與此類似，且要求更廣泛：屬公司的博彩中介人的董事、主要僱員及合作人、屬自然人商業企業主的博彩中介人、其主要僱員及合作人，以及所有在博彩中介人轄下擔任主要或次要職務的人，在娛樂場履行其職務時，均須使用由博彩中介人進行登記的博彩經營公司發出的、附有持證人照片的個人工作證；該證件的式樣由博彩監察協調局核准。

三、政府對博彩中介人的紀律懲戒措施

如博彩中介人不遵守從事博彩業務的規則或不履行法律規定的義務，政府必須有能力對其採取有效的懲戒措施，否則沒有人會把法律規定當一回事，最多是陽奉陰違。各法域對博彩中介人所規定的懲戒措施主要有：

（一）對博彩中介人執照或註冊採取措施。新加坡法律規定，政府可中止或撤銷博彩中介人的執照，可變更其持有執照的條件。內華達法律規定，博彩監管機構可就博彩中介人的註冊作出限制、附加條件，甚至中止或撤銷。新澤西法律則規定，博彩監管機構可中止或撤銷任何執照或註冊。

（二）發出譴責信。新加坡和新澤西都有該項規定，新澤西還進而規定，此類信件構成執照持有者檔案的一個永久部分。

（三）發出“停止令”，命令博彩中介人停止違法行為。新澤西法律如此規定。

（四）罰款。新加坡法律規定，對於博彩中介人執照持有者，可就每個需要採取懲戒措施的行為處以一定數額的罰款。內華達法律規定，如果博彩中介人不履行義務的行為屬初犯，政府可對每個違法行為處以不超過十萬美元的罰款；對再犯或累犯，可處以不超過廿五萬美元的罰款。

澳無紀律懲戒措施

澳門法律對於博彩中介人的紀律懲戒措施，規定得較薄弱。除對博彩中介人超出法律規定的限制領取佣金規定懲罰措施外，幾乎沒有規定任何紀律懲戒措施，這對維護澳門博彩業的健康發展、政府的權威及整體法治環境的培育，均有影響。

四、博彩經營公司對於博彩中介人的管理責任

博彩中介人是流動的，政府管理起來不太容易，博彩中介人為之服務並從其領取佣金的博彩經營公司，卻是在固定地點經營，所以，借助博彩經營公司管理博彩中介人或博彩中介業務，是各法域政府較普遍的做法。例如要求博彩經營公司向政府提交與博彩中介人簽訂的合同、為其提供服務的博彩中介人名單，向政府報告博彩中介業務等。

在本文研究所及的四個法域中，政府借助於博彩經營公司對博彩中介人的監管可分為三種不同類型。第一種類型強調對博彩業務本身的監管，這種類型以新加坡和新澤西為代表，均要求博彩經營公司向政府報告每一次博彩中介業務。通過對博彩中介業務的監管，監管部門更感興趣的似乎是賭客資訊，而非博彩中介人本身的資訊。第二種類型是澳門的做法，它較強調對博彩中介人的監管。與新加坡與新澤西相比，它對博彩中介人本身的行為和資訊更感興趣。第三種類型是內華達的做法，無論在博彩中介業務還是博彩中介人本身方面，內華達對博彩經營公司的要求都不高，但兩方面都提出要求。

澳門理工學院 王長斌